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4月14日消息，因关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责等原因，国都证券被北京证监局采取责令改正并限制业务活动行政监管措施。在4月12日至10月11日期间,暂停该公司与股票发行相关的保荐、承销业务,公司债券承销业务,资产证券化业务,非上市公众公司推荐业务。

北京证监局指出，经查，国都证券在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等问题。在投资银行业务方面，存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等问题。

北京证监局认为，上述问题反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。

根据有关规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施：国都证券应采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。公司应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责，并报告结果。

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